培訓時間：2天
課程收益
全面了解上市過程中的各種風險
全面掌握上市過程中的各種風險的識別方法
全面掌握上市過程中的各種風險的處理方法
全面掌握上市過程中的各種風險的防范方法
全面掌握上市過程中風險的管控方法
課程對象：股東、董事長、總經理、副總經理、董事會秘書、財務總監、其他中高層管理人員等
課程特色：“咨詢式”培訓、實戰派風格、針對性強、追求“落地”文化
課程大綱：
第一單元 上市風險概述
什么是上市風險
上市風險的種類
上市風險的識別方法
上市風險處理方法
上市風險防范方法
【學員討論】企業上市過程中存在的潛在風險應在什么時間處理？
第二單元 上市主體風險識別、處理及防范
什么是上市主體
股東出資財產風險識別、處理及防范
股東履行出資風險識別、處理及防范
股東資格風險識別、處理及防范
股東人數風險識別、處理及防范
股權轉讓風險識別、處理及防范
【案例分析】樂普醫療（300003）以正在申請的財產出資、出資后未及時辦理資產權屬交易手續
第三單元 獨立性方面風險識別、處理及防范
什么是獨立性
同業競爭風險識別、處理及防范
關聯交易風險識別、處理及防范
業務依賴與技術依賴風險識別、處理及防范
【案例分析】武橋重工二股東與企業存在同業競爭
【案例分析】蘇州蘇大維格光電與同一關聯方控制的企業存在關聯交易
【案例分析】泰安泰山工程機械原材料和客戶高度依賴
【案例分析】北京東方紅存在嚴重的核心技術和知識產權依賴
【學員討論】你公司是否在獨立性方面存在風險？如何識別、處理和防范？
第四單元 規范運作方面風險識別、處理及防范
公司治理風險識別、處理及防范
內部控制風險識別、處理及防范
資金占用風險識別、處理及防范
違規擔保風險識別、處理及防范
“五現一金” 風險識別、處理及防范
重大違法行為風險識別、處理及防范
【案例分析】深圳市金達萊環保內部會計控制制度不健全或未有效執行
【案例分析】煙臺招金勵福子公司頻遭稅務違規觸犯
【學員討論】如何解決實際控制人資金占用問題？
第五單元 財務不規范方面風險識別、處理及防范
會計政策風險識別、處理及防范
資產權屬風險識別、處理及防范
發票風險識別、處理及防范
融資活動風險識別、處理及防范
資金管理風險識別、處理及防范
會計報表重大差異風險識別、處理及防范
【案例分析】許昌恒源發凈利潤與同行業企業反向
【案例分析】深圳市脈山龍財務數據上出現重大會計差錯更正
第六單元 稅收不規范風險識別、處理及防范
稅款繳納風險識別、處理及防范
稅收處罰風險識別、處理及防范
補繳稅款風險識別、處理及防范
上市重組稅收風險識別、處理及防范
【案例分析】上海麥杰科技確認收入未繳增值稅
【案例分析】某擬上市企業的“零稅負”上市重組
第七單元 持續盈利能力風險識別、處理及防范
核心盈利能力風險識別、處理及防范
行業地位和市場占有率風險識別、處理及防范
經營模式、盈利模式和利潤來源風險識別、處理及防范
供應商依賴程度風險識別、處理及防范
客戶依賴程度風險識別、處理及防范
成長性風險識別、處理及防范
稅收依賴風險識別、處理及防范
【案例分析】深圳市東方嘉盛供應鏈利潤來源的連續性及穩定性存疑
第八單元 其他風險識別、處理及防范
土地風險識別、處理及防范
環保風險識別、處理及防范
知識產權風險識別、處理及防范
募集資金投向風險識別、處理及防范
【案例分析】鐵嶺財京投資有限公司繳納出讓金，將劃撥地變更為出讓地
【案例分析】億緯鋰能（300014）使用他人授權的商標
【案例分析】南京朗光電子募投項目與現有技術及管理水平不匹配
【案例分析】福建美克經營模式變化導致風險被否
【學員討論】如何做好你公司知識產權保護？
第九單元 上市風險管控
【案例分析】安然事件
風險管理概述
風險及風險管理
企業風險管理框架及方法
操作風險的定義及分類
風險的分類
風險評估
公司治理
上市公司治理
法律法規介紹
股東會
董事會
監事會
內部控制
內部控制基本規范及3大指引介紹
授權的管理
業務流程梳理
內控制度的建立與完善
內部審計
內部審計的含義
內部審計的范圍
內部審計在風險管理中的應用
【案例分析】國際實業（000159）：大股東導演資產左右手轉讓侵害上市公司利益
【案例分析】亞星化學（600319）：淪為大股東“提款機”
【案例分析】三鹿奶粉事件的內部審計
【學員討論】如何發揮監事會的監督作用？
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